HomeCumplimiento
Buen día, Humberto.
Esto es lo que importa hoy — Lunes 15 jun, 10:24.
Lo que importa hoy
Tienes 3 dictámenes que vencen antes del cierre, y un cliente que probablemente debas congelar.
Roberto Galindo concentra 2 de las 3 críticas. Atenderlo primero te baja la cola de hoy a 1 sola alerta abierta.
¿Qué cambió desde ayer?
Tu día empezó con 4 cosas nuevas en la cola.
- +4alertas nuevas2 críticas
- −6alertas cerradaspor Luis Moreno
- +1cliente escalóBéjar Lozano · Medium→High
- 00nuevos hitsen watchlists · sin novedad
¿Cómo está mi cartera?
Estás en riesgo MEDIO — subiendo desde el lunes.
52
+6 esta semana
Por qué subió: Roberto Galindo concentra 50% de las alertas críticas del mes. Sin él, la cartera estaría en LOW (38).
Ver desglose por dimensión¿Voy a llegar al cierre del mes?
A este ritmo cierras junio con 17 dictámenes · te quedas 4 cortos del SLA de 22.
Promedio diario
0.93
vs meta 1.10
Días restantes
15
hasta cierre 30 jun
Necesitas hacer
1.27 / día
para llegar al SLA
Recomendación: reasignar 2 alertas medias de Luis a Humberto esta semana cierra el gap sin agregar carga.
Si CNBV te auditara hoy
Cumples en 4 de 5 indicadores.
El faltante es Perfiles Transaccionales · vence el viernes.
- Reporte trimestral · UIF78% completo · vence en 12 días
- Reporte mensual · CNBVEnviado 2026-06-05
- Matrices de riesgo1 de 3 actualizadas
- Perfiles transaccionales0 de 3 · vence 27 jun
- Listas negras (screening)Sin coincidencias nuevas
¿Cómo va el equipo?
Luis está sobrecargado. Juan no ha entrado en 3 semanas.
- LM4 abiertas · 133% de capacidadLuis MorenoAnalista · último acceso hace 12m
- HA2 abiertas · al díaHumberto ArizaCompliance Officer · último acceso hace 28m
- JPsin actividadJuan ParradoAdministrador · último acceso hace 3 semanas
Próximos vencimientos
3 entregables en los próximos 15 días.
- 12díasReporte trimestral UIF78% completo · falta ALT-1042 y ALT-1040
- 12díasPerfiles transaccionales0 de 3 actualizados · urgente
- 9díasKYC refresh · Andrea Sosa MarínCliente Tier 3 · 12 meses sin actualizar
- 15díasCierre de mes · 22 dictámenesVas en 13 · necesitas 9 más
Screening de listas
Sin coincidencias nuevas en las últimas 24h.
Última corrida hace 14 min. 7 listas activas, 2.18M entradas indexadas. La única coincidencia abierta sigue siendo Roberto Galindo en OFAC SDN (score 0.91).
6 listas limpias· 1 lista con 1 hit
Patrón detectado
La regla R-003 · Structuring se disparó 142 veces este mes.
Es 3× su promedio histórico y la mayoría (94%) terminan en SAR confirmado. Vale la pena bajar el umbral para detectar más temprano.
Ver alertas de structuring
Clientes a vigilar de cerca
Estos 3 son los que pueden subirte el riesgo de cartera esta semana.
Si haces solo una cosa hoy
Resuelve ALT-1042 (Galindo · structuring). Te baja la cola crítica de 3 a 1, cierra el reporte trimestral al 92% y libera capacidad de Luis para los perfiles transaccionales del viernes.